Bộ Tài chính cho biết, Nghị định số 156/2020/ND-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực thị trường chứng khoán và chứng khoán (thị trường chứng khoán) và Sắc lệnh số 128 và các tài liệu pháp lý trong năm 2019 và các tài liệu pháp lý trong năm 2019 đã kịp thời giải quyết các vấn đề và bất cập trong quá trình xử lý vi phạm luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Tuy nhiên, Luật Chứng khoán năm 2019 đã được sửa đổi và bổ sung theo Luật số 56/2024/QH15, Nghị định số 155/2020/ND-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của chính phủ chi tiết về việc thực hiện một số Điều khoản của Luật Chứng khoán đang được đề xuất sửa đổi và bổ sung. Do đó, cần phải sửa đổi và bổ sung các quy định về hành vi và trừng phạt trong các vi phạm hành chính xử phạt nghị định trong lĩnh vực chứng khoán để đảm bảo thực hiện nội dung sửa đổi và bổ sung luật chứng khoán và Nghị định số 155/2020/ND-CP.

Ngoài ra, quá trình thực hiện Nghị định số 156/2020/ND-CP đã được sửa đổi và bổ sung theo Nghị định số 128/2021/ND-CP, cho đến nay, đã có một số vấn đề, chẳng hạn như: Quy định về việc xử lý và xác định mức độ của các tổ chức. Các quy định về vi phạm các quy định về việc cung cấp và ban hành trái phiếu riêng lẻ khác với các vi phạm các quy định về cung cấp, phát hành cổ phiếu, cung cấp và phát hành trái phiếu cho công chúng (về các điều kiện, nghĩa vụ, thủ tục, đối tượng); Các hành vi vi phạm các quy định về hoạt động của các công ty chứng khoán, các chi nhánh của các công ty chứng khoán nước ngoài cần xem xét và sửa đổi hành vi và mức độ phù hợp hơn với thực tế; Hành vi vi phạm các quy định về giao dịch của các cổ đông nội bộ và những người liên quan được điều chỉnh tương ứng với việc điều chỉnh dự kiến ​​của nguyên tắc xử phạt vi phạm hành chính nhiều lần …; Một số quy định về mức độ xử phạt và các biện pháp trừng phạt bổ sung thông qua thực tiễn cho thấy cần phải sửa đổi và bổ sung cho phù hợp với bản chất và mức độ vi phạm hành chính, để đảm bảo răn đe và phòng ngừa vi phạm, góp phần phát triển ổn định của thị trường chứng khoán.

Đề xuất tăng hình phạt cho các vi phạm các quy định về cung cấp và phát hành cổ phần cá nhân, trái phiếu chuyển đổi cá nhân

Vi phạm các quy định về cung cấp và phát hành cổ phiếu cá nhân bị phạt tới 2,5 tỷ

Dự thảo đề xuất sửa đổi và bổ sung Điều 8 của Nghị định số 156/2020/ND-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực thị trường chứng khoán và chứng khoán đã được sửa đổi và bổ sung một số bài viết theo Nghị định số 128/2021/ND-CP như sau:

Vi phạm các quy định về cung cấp và phát hành cổ phiếu cá nhân, trái phiếu chuyển đổi cá nhân, trái phiếu với cơ quan cá nhân của các công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán:

1. Ph khoản tiền phạt từ 50 triệu đến 70 triệu VND cho các hành vi mua lại trái phiếu trước ngày đáo hạn, trái phiếu hoán đổi khi chưa được phê duyệt hoặc mua lại trái phiếu trước ngày đáo hạn, trái phiếu hoán đổi không phù hợp với kế hoạch được phê duyệt.

2. Ph khoản tiền phạt từ 70 triệu đến VND 100 triệu cho một trong những vi phạm sau:

Thực hiện cung cấp, phát hành cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu với cá nhân không trong thời gian quy định.

Không công bố báo cáo sử dụng vốn, số tiền thu được từ việc cung cấp hoặc phát hành đã được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được phê duyệt tại cuộc họp của cuộc họp chung hàng năm của các cổ đông, hội đồng thành viên, báo cáo cho chủ sở hữu công ty

3

Không sửa đổi và bổ sung đơn đăng ký cung cấp, phát hành cổ phần, trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu với thẩm quyền riêng biệt khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ qua nội dung được quy định trong hồ sơ hoặc khi thông tin liên quan đến hồ sơ đã được gửi hoặc gửi cho tổ chức có thẩm quyền hoặc cá nhân.

Cung cấp hoặc phát hành cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu với cơ quan riêng biệt không phù hợp với kế hoạch được đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc Kế hoạch được phê duyệt trong hồ sơ cung cấp hoặc phát hành …

4. Ph khoản tiền phạt từ 200 triệu đến 300 triệu VND cho một trong những vi phạm sau:

Thay đổi kế hoạch sử dụng vốn, số tiền thu được từ việc cung cấp hoặc phát hành riêng lẻ chứ không phải thông qua cuộc họp chung của các cổ đông hoặc hội đồng quản trị hoặc hội đồng thành viên hoặc chủ tịch của công ty hoặc chủ sở hữu của công ty hoặc thay đổi kế hoạch sử dụng số tiền thu được từ việc đề nghị hoặc phát hành riêng mà không có ủy quyền của Ủy ban cổ đông; Thay đổi kế hoạch sử dụng vốn, số tiền thu được từ việc cung cấp hoặc phát hành riêng lẻ khi cuộc họp chung của các cổ đông ủy quyền giá trị từ 50% trở lên của vốn, số tiền thu được từ việc chào bán hoặc phát hành; Không báo cáo sự thay đổi của kế hoạch sử dụng vốn, số tiền được thu thập từ việc chào bán hoặc phát hành tại Đại hội cổ đông gần nhất;

Sử dụng số tiền được thu thập từ việc cung cấp hoặc phát hành riêng lẻ không theo kế hoạch đã được chấp thuận bởi cuộc họp chung của các cổ đông hoặc hội đồng quản trị hoặc hội đồng thành viên hoặc chủ tịch của công ty hoặc chủ sở hữu của công ty hoặc nội dung đã công bố thông tin cho nhà đầu tư hoặc nội dung được báo cáo cho cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền hoặc được phê duyệt bởi cơ quan có thẩm quyền.

5

Cung cấp, phát hành cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu với cơ quan cá nhân mà không đáp ứng các điều kiện của pháp luật; Cung cấp, phát hành cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu với cơ quan riêng biệt nhưng không được đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo bằng văn bản cho Tổ chức Cung cấp, Phát hành và Xuất bản trên Trang web của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc nhận tất cả các hồ sơ đăng ký để cung cấp và phát hành khỏi tổ chức.

Thay đổi các điều kiện và điều khoản của trái phiếu đã được ban hành trái với pháp luật.

6. Khoản tiền phạt từ VND 500 triệu đến VND 600 triệu (thay vì phạt VND 400 triệu đến VND 500 triệu trong Nghị định 156/2020/ND-CP) đối với các hành vi thực hiện và xác nhận đơn đăng ký, phát hành cổ phần, trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu có bằng chứng riêng biệt với thông tin sai hoặc sai.

7. Ph khoản tiền phạt từ 2 tỷ đến VND 2,5 tỷ (thay vì phạt từ 1 tỷ đến VND 1,5 tỷ trong Nghị định 156/2020/ND-CP) đối với các hành vi của các giấy tờ giả và chứng nhận cho việc đưa ra các khoản tiền.